Sr Financial Services Officer

HSBC • Foshan, NH

3d

About The Position

在这一职位上，您将： 根据LOB程序针对所有客户完成客户尽职调查 浏览系统记录，现有文档资料库和公共可用信息，以完成尽职调查。 通过收集可用信息并整合到KYC系统（例如BPM）中来维护客户文件 进行CDD审核流程步骤，例如风险评估，客户筛选，财富确定来源，ID＆VA和KYC 使用FCC国内小组规定的工具进行负面新闻和事实筛查（例如LexisNexis，Factiva等） 使用可靠的网站，分析财富信息的来源，并为客户经理提供信息支持，以了解详细信息并从客户那里获取必要的信息以完成客户文档。 使用财务报表和独立可靠的来源（例如《福布斯》报告）确定财富来源（SoW）的具体信息，例如净值，有形和无形资产以及财富类型的来源 为完成CDD配置文件时所做出的决定提供逻辑依据 确定客户符合LOBP要求的例外和批准，并确保在文件获得批准之前已获得相关审批。 确定检查客户是否存在金融犯罪风险以及符合FCC要求。 确保维护数据质量。 确保文件完整，并满足要由业务和FCC等利益相关方批准的要求

Requirements

• 全面了解所有客户类型以及相应的AML策略。
• 及时准确地管理处理客户文件分配的请求，为良好的客户体验做出贡献
• 与所有CDD功能以及各自的业务部门紧密合作，对KYC Review相关问题拥有所有权，以确保及时有效地解决瓶颈。
• 使用合理的判断适当地识别负面新闻和事实，并在发现负面新闻/事实时创建报告以上报给FCC国内团队。
• 及时地检查客户是否存在金融犯罪风险
• 确定适当财务信息用于完成客户CDD文件
• 提供客户财富来源的准确信息，包括各种来源的所有详细信息。
• 始终遵守所有绩效等级协议
• 完成指定的CDD相关职责

Responsibilities

• 根据LOB程序针对所有客户完成客户尽职调查
• 浏览系统记录，现有文档资料库和公共可用信息，以完成尽职调查。
• 通过收集可用信息并整合到KYC系统（例如BPM）中来维护客户文件
• 进行CDD审核流程步骤，例如风险评估，客户筛选，财富确定来源，ID＆VA和KYC
• 使用FCC国内小组规定的工具进行负面新闻和事实筛查（例如LexisNexis，Factiva等）
• 使用可靠的网站，分析财富信息的来源，并为客户经理提供信息支持，以了解详细信息并从客户那里获取必要的信息以完成客户文档。
• 使用财务报表和独立可靠的来源（例如《福布斯》报告）确定财富来源（SoW）的具体信息，例如净值，有形和无形资产以及财富类型的来源
• 为完成CDD配置文件时所做出的决定提供逻辑依据
• 确定客户符合LOBP要求的例外和批准，并确保在文件获得批准之前已获得相关审批。
• 确定检查客户是否存在金融犯罪风险以及符合FCC要求。
• 确保维护数据质量。
• 确保文件完整，并满足要由业务和FCC等利益相关方批准的要求

What This Job Offers

• Career Level: Mid Level
• Education Level: No Education Listed